Недавние аресты тех, кто имеет доступ к конфиденциальной документации, подчеркивают компетентность властей в их борьбе с экстраординарной, но незаконной прибылью.
Под конфиденциальной информацией мы понимаем всю документацию, к которой имеют доступ только определенные люди в компании или организации. -за занимаемую ими ответственную должность- и что он может принести ценителям значительные экономические преимущества. Таким образом, неправомерное использование этой информации - так называемое мошенничество - относится к серии незаконных методов манипулирования и спекуляции относительно ценностей и цен; Но если мы будем придерживаться финансовой области, это означает, что менеджеры фондов, брокеры и руководители высшего звена, близкие к фондовой бирже, полностью взяли на себя обязательство проводить подозрительные индивидуальные или корпоративные маневры с целью увеличения своей личной прибыли. Или его ближайших соратников.
Последний пример, к которому мы можем обратиться, имел место совсем недавно. В конце прошлого месяца пять человек арестованы в Китае - журналист престижного экономического издания и четыре руководителя крупнейшей азиатской брокерской компании CITIC Securities. после признания в распространении ложной информации на бирже, воспользовавшись нынешним обвалом фондовых рынков восточной державы, замедлением роста ее экономики и неожиданными девальвация юаней в августе. Все это, по утверждению официального агентства «Синьхуа», нанесло «огромные убытки стране и инвесторам». Кроме того, то же агентство добавляет, что чиновник китайского регулятора ценных бумаг CSRC также признался в инсайдерской торговле, «используя свое положение для повышения листинга компании в обмен на взятки в миллионах юаней».
Еще один пример использования мошеннической информации произошел в середине лета, когда разные люди -пять биржевых маклеров из США и два украинских хакера- Их обвиняют в привлечении 30 миллионов долларов путем проникновения в компьютерные системы компаний, публикующих информацию о корпоративных слияниях и поглощениях. и торговать на Уолл-стрит, полагаясь на эту документацию до того, как она будет обнародована. Это о, Ни больше ни меньше, самой весомой интриги в своей категории, которая достигла североамериканской системы правосудия и к которому добавляются мошенничество с финансовыми и кибернетическими ценными бумагами, а также незаконное объединение с целью отмывания денег.
В частности, с 2010 по 2013 год компьютерные эксперты могли получать доступ к информации от таких организаций, как Marketwired, из Торонто; PR Newswire, Нью-Йорк; и Business Wire из Сан-Франциско, прежде чем он был обнародован для проведения транзакций, которые принесут им наибольшую выгоду; Фактически, в 2013 году группа заработала 1,4 миллиона долларов на Действия компании Align Technology из Сан-Хосе, Калифорния, ожидая сообщения в прессе о том, что годовой доход увеличился более чем на 20%. После того, что произошло, Business Wire нанял специализированную фирму по кибербезопасности для анализа своих систем.
Мошенничество раскрыто в Испании
А что касается Испании, не нужно возвращаться в прошлое, чтобы вспомнить очень противоречивый случай. В феврале прошлого года прокурор Южного округа Нью-Йорка Прит Бхарара и заместитель директора нью-йоркского отделения ФБР Диего Родригес предъявили два обвинения в мошенничестве с ценными бумагами. Седрик Каньяс - помощник бывшего генерального директора Banco Santander Альфредо Саенса -, каждый из них наказан лишением свободы на срок до 20 лет.
Самое любопытное, что Каньяса оправдали в нашей стране за использование инсайдерской информации при покупке ценных бумаг канадской фирмы Potash, то есть та же операция, которую сейчас осуждают США и это подчеркивает различную строгость в преследовании за мошенничество на фондовом рынке обеих стран. Фактически, Национальный суд постановил, что это приобретение не подразумевало использование конфиденциальной информации. «Тот факт, что ответчик Седрик Каньяс получил прибыль, работая с Potash, не означает, что его поведение подпадает под статью 285 Уголовного кодекса», которая предусматривает наказание за использование соответствующей информации для котировки любых ценных бумаг, согласно испанским судьям.
Однако североамериканской стране трудно добиться экстрадиции Каньяса после того, как его уже судили в Испании, и несмотря на то, что прокурор и ФБР обвиняют его в работе с инсайдерской информацией, полученной им в банке, и в получении с ее помощью прибыли в размере 917 239 долларов. «Седрик Каньяс воспользовался своим доступом к соответствующей закрытой информации, чтобы купить ценные бумаги, которые, как он разумно знал, вырастут в цене после публичного объявления (…) и получили прибыль в размере почти миллиона долларов. Вместе с ФБР мы продолжим преследовать тех, кто стремится получить незаконную сверхприбыль с помощью инсайдерской информации », - говорит Бхарара, известный как шериф Уолл-стрит.
