Компания по оказанию инвестиционных услуг (ESI) - это любая организация, уполномоченная в Испании развивать деятельность и оказывать услуги на рынках ценных бумаг.
Прежде всего, следует учитывать, что «ЕУИ» - не единственные, кто уполномочен предоставлять инвестиционные услуги. Также кредитные учреждения, имеющие разрешение Банка Испании, могут их ссудить.
Компании, предоставляющие инвестиционные услуги, рождаются с целью предоставления специализированных услуг. В принципе, они стараются быть альтернативой кредитным организациям в отношении определенных инвестиционных услуг. Кроме того, для того, чтобы уполномочить ESI предоставлять инвестиционные услуги, по закону требуется, чтобы исполнительные члены признали профессиональную честность в этом секторе. По этой причине степень специализации компаний этого типа обычно довольно высока.
Национальная комиссия по рынку ценных бумаг (CNMV) является компетентным надзорным органом, который разрешает эти услуги для привлечения, управления и инвестирования средств третьих сторон.
Надзор за инвестиционными компаниями в Испании
Согласно правилам, CNMV контролирует все организации, уполномоченные предоставлять инвестиционные услуги:
Готовы инвестировать в рынки?
Один из крупнейших брокеров в мире, eToro, сделал инвестирование на финансовых рынках более доступным. Теперь любой может инвестировать в акции или покупать доли акций с комиссией 0%. Начните инвестировать прямо сейчас с депозитом всего в 200 долларов. Помните, что важно научиться инвестировать, но, конечно, сегодня это может сделать каждый.
Ваш капитал находится под угрозой. Могут применяться другие сборы. Для получения дополнительной информации посетите stocks.eToro.com.
Я хочу инвестировать с Etoro- Компании по оказанию инвестиционных услуг
- Ценные бумаги компании (SV)
- Сток-агентство (АВ)
- Компания по управлению портфелем (SGC)
- Управляющие компании институтов коллективного инвестирования (SGIIC)
- Национальные кредитные организации (поставщики инвестиционных услуг)
- Иностранные кредитные учреждения (уполномоченные работать в Испании)
В дополнение к этому, инвестор может проверить в официальных записях CNMV, какие организации действительно уполномочены. В случае кредитных учреждений инвестор должен обратиться к официальным отчетам Банка Испании.
Юридически EAF (финансовые консультационные фирмы) не рассматриваются в рамках этой нормативной базы, относящейся к «инвестиционным услугам».
Типы компаний, предоставляющих инвестиционные услуги в Испании
Следующее регулируется Законом о рынке ценных бумаг и RD 217/2008 от 15 февраля о правовом режиме компаний, оказывающих инвестиционные услуги:
- Ценные бумаги компании (SV): Они имеют право предлагать все виды инвестиционных услуг как для других, так и для себя.
- Сток-агентство (АВ): Они могут работать только с чужой учетной записью.
- Компания по управлению портфелем (SGC): Его функции ограничиваются дискреционным управлением и консультированием инвестиционных портфелей.
Деятельность и услуги, предоставляемые компаниями, оказывающими инвестиционные услуги
| Мероприятия и услуги | SV | средний | SGC |
|---|---|---|---|
| Финансовые консультации компаниям и инвесторам | ДА | ДА | ДА |
| Дискреционное управление портфелем | ДА | ДА | ДА |
| Прием, передача и исполнение заказов от третьих лиц | ДА | ДА | НЕТ |
| Подписка на выпуски и публичные предложения продажи (OPV) | |||
| ДА | ДА | НЕТ |
| ДА | НЕТ | НЕТ |
| Депозит и администрирование финансовых инструментов | ДА | ДА | НЕТ |
| Предоставление кредитов и займов инвесторам | ДА | НЕТ | НЕТ |
| Самостоятельная занятость | ДА | НЕТ | НЕТ |