Соответствие нормативным требованиям или согласие обеспечение соблюдения нормативных требований и действующих законов является функцией компаний. Эта функция отвечает за консультирование, мониторинг и мониторинг рисков возможных нарушений законодательства в компании.
Соблюдение нормативных требований требует неукоснительного соблюдения закона и собственных кодексов компании. Чтобы не допустить нарушения нормативных требований, отдел соблюдения нормативных требований обеспечит предотвращение преступлений внутри компании. Группа соблюдения нормативных требований должна разработать политики и процедуры, которые необходимо соблюдать в повседневной деятельности компании, чтобы предотвратить уголовные действия и юридические санкции за нарушение закона.
Соблюдение требований должно быть частью культуры организации. Это будет не только обязанностью членов команды комплаенс, но и сотрудниками компании.
Функции соблюдения нормативных требований
Функции соблюдения нормативных требований включают:
- Профилактика: Избегайте рисков. Выявлены возможные риски несоблюдения нормативных требований, определены меры контроля, а сотрудники и менеджеры обучены соблюдению нормативных требований.
- Обнаружение: Найдите недостатки в контроле соответствия.
- Отчет: Постоянно сообщать высшему руководству о рисках несоблюдения правил, недостатках в системах обнаружения и предлагаемых корректирующих мерах.
Отдел комплаенс
Структура и размер отдела комплаенс будут пропорциональны размеру, внутренней организации и деятельности компании. Ответственное лицо, действующее независимо и авторитетно, должно быть назначено во главе отдела.
Важно, чтобы обязанности отдела были четко определены, чтобы у него были достаточные финансовые ресурсы и чтобы высшее руководство могло быть проинформировано о любом обнаруженном риске или несоответствии.
С другой стороны, отдел комплаенса будет отвечать за управление отношениями с надзорными органами. Это очень распространено в финансовом секторе. Группа соблюдения нормативных требований должна координировать свои действия с надзорными органами, чтобы поддерживать открытый и прозрачный диалог и гарантировать выполнение взятых обязательств.