Депозитарий - это то юридическое лицо или учреждение, которое отвечает за заботу об активах или титулах, находящихся у него на хранении.
Когда лицо, депонирующее эти права собственности или активы, желает их выкупить, депозитарий обязан восстановить эти активы.
Обычно депозитарий взимает с инвестора комиссию за хранение, а в других случаях может даже вознаграждать инвестора за депонирование ценных бумаг, хотя такая практика не является распространенной. Депозитарий в большинстве случаев связан с управлением ценными бумагами и финансовыми инструментами.
Кто может быть депозитарием
Чтобы быть депозитарием, необходимы следующие требования:
- Депозитариями могут быть банки, сберегательные кассы, кредитные союзы и агентства ценных бумаг.
- Депозитарий должен иметь зарегистрированный офис в стране, в которой он осуществляет свою деятельность. У каждого учреждения может быть только один депозитарий.
- Лицо не может быть одновременно управляющим и депозитарием.
- Они должны получить разрешение Национальной комиссии по рынку ценных бумаг.
Функции депозитария
Важнейшими функциями депозитарной организации являются:
- Хранение и регистрация финансовых инструментов.
- Хранение, регистрация и администрирование переводных ценных бумаг и финансовых инструментов институтов коллективного инвестирования.
- Контроль денежных потоков.
- Расчеты по подписке и выкупу акций.
- Надзор и надзор за управляющими организациями.
- Проект положения об инвестиционных фондах.
- Следите за расчетом стоимости чистых активов o СЧА (стоимость чистых активов).
- Обеспечить выплату дивидендов действий.
В заключение можно сказать, что депозитарий должен быть очень важной фигурой для защиты инвестора, но не гарантией полной безопасности. Это связано с тем, что они не должны действовать так, как если бы они были страховыми компаниями, поскольку их роль очень отличается и характеризуется отсутствием конфликта интересов в дополнение к функциям, которые обеспечивают защиту инвестора и депонирование их ценных бумаг.