Управляющим инвестиционным фондом может быть физическое или юридическое лицо, основной функцией которого является управление активами фонда с целью получения положительной прибыли.
Основная функция менеджера инвестиционного фонда - управлять активами, интегрированными в этот фонд. Фонд, в который вмешиваются участники, то есть те инвесторы, которые вкладывают свой капитал в эту структуру, стремясь оптимизировать свои вложения.
Не следует путать менеджера и менеджера. Управляющий - это юридическая структура. Однако управляющий - это физическое или юридическое лицо, которое принимает решения в отношении активов. Другими словами, вы решаете, что покупать, а что продавать.
Проще говоря, управляющий паевым инвестиционным фондом - это мыслящая голова. Последнее слово об активах, которыми управляет управляющий инвестиционным фондом (компанией), остается за человеком.
Функции управляющего инвестиционным фондом
Кроме того, компании по управлению инвестициями или пенсионными фондами могут осуществлять следующие виды деятельности:
- Ведение бухгалтерского учета фонда и дискреционное управление инвестиционными портфелями, в том числе пенсионных фондов.
- Консультации по инвестициям, количественная оценка позиций, прав и обязанностей фонда, а также политики рисков, регулярное и подробное информирование инвестора.
- Выпустить вместе с депозитарием ценных бумаг сертификаты принадлежности к фонду и стоимость его консолидированных прав.
- Контролировать депозитарное учреждение фонда.
- Осуществлять инвестирование активов фонда и периодически сообщать об изменениях в инвестиционной политике и комиссионных, применяемых к участникам.
- Проинформируйте контрольную комиссию фонда о своем положении.
- Управляйте и выплачивайте полученные выгоды.
- Расчет стоимости чистых активов фонда и учет перебалансировки на основе притока и оттока капитала. Информация о подписке и политике возврата, а также о том, в какой день участие имеет значение.
- Сообщите о политике переводов между инвестиционными фондами.
- Информация о корректировках счетов в результате финансовых операций с ценными бумагами.
Есть еще много ролей, в которых задействованы администраторы и управляющие фондами, но они являются наиболее важными.
Авторизация для управляющих фондами
Управляющие компании находятся под надзором Национальной комиссии по ценным бумагам каждой страны. Они должны быть санкционированы Министерством экономики по предложению Комиссии. Запрос на авторизацию должен сопровождаться:
- Проект устава.
- Отчет с подробным описанием таких аспектов, как организационная структура, мероприятия, которые должны быть выполнены, технические и человеческие ресурсы, доступные для выполнения деятельности. А также отношения администраторов или менеджеров, подтверждающие свою репутацию и профессионализм.
- Сведения об акционерах, прямых или косвенных, которые имеют значительную долю, превышающую 10% капитала или права голоса.
- Их размер, а также любая другая информация, требуемая от организации.
После создания они должны быть зарегистрированы в Торговом реестре и в соответствующем реестре Национальной комиссии по рынку ценных бумаг.
Очень важно отметить, что компании по управлению фондами должны действовать в интересах участников, а получаемые ими комиссии будут ограничены и не будут превышать установленный законом максимум. В то же время они не могут выпускать обязательства или прибегать к кредиту и должны материализовать активы по своему заказу в определенных активах. Кроме того, они должны платить минимальный капитал и гарантии, чтобы иметь возможность осуществлять свою деятельность.